Im Juni 2005 verabschiedete der WZO-Rat den SAFE-Rahmen für Standards zur Sicherung und Erleichterung des Welthandels (SAFE Framework), der als Abschreckung gegen den internationalen Terrorismus, zur Sicherung der Steuereinnahmen und zur Förderung der weltweiten Handelserleichterung dienen soll. Im Jahr 2007 wurde das Vorzeigeprogramm der WZO für Partnerschaften zwischen Zoll und Wirtschaft – das Programm für zugelassene Wirtschaftsbeteiligte (AEO) – eingeführt.
Das SAFE-Framework hat sich als konzertierte Antwort der globalen Zollgemeinschaft auf die Bedrohungen der Sicherheit der Lieferkette herauskristallisiert und unterstützt gleichermaßen die Erleichterung rechtmäßiger und sicherer Geschäfte. Es schreibt grundlegende Standards vor, die weltweit erprobt wurden und sich bewährt haben. Dieses einzigartige internationale Instrument soll den Welthandel sicherer machen und einen neuen Ansatz für Arbeitsmethoden und Partnerschaften zwischen Zoll und Wirtschaft einführen, um ein gemeinsames, auf Vertrauen basierendes Ziel zu erreichen.
SAFE-Anforderungen
- Zoll-zu-Zoll (Custom-to-Customs)
- Zoll-zu-Wirtschaft (Customs-to-Business)
- Zugelassener Wirtschaftsbeteiligter (Authorized Economic Operator) und Zusammenarbeit zwischen Zollbehörden sowie anderen staatlichen und zwischenstaatlichen Institutionen.
Zoll-zu-Wirtschaft (Customs-to-Business) Anforderungen:
Standard 1 – Partnerschaft:
Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte, die in der internationalen Lieferkette tätig sind, werden einen Selbstbewertungsprozess anhand vorab festgelegter Sicherheitsstandards und bewährter Verfahren durchführen, um sicherzustellen, dass ihre internen Richtlinien und Verfahren ausreichende Sicherheitsmaßnahmen gegen Beeinträchtigungen der Lieferkette bieten, bis die Fracht am Bestimmungsort von der Zollkontrolle freigegeben wird.
- Das Partnerschaftsprogramm sollte Flexibilität und Anpassung der Sicherheitspläne an das Geschäftsmodell des AEO ermöglichen.
- Die Zollverwaltung und der AEO sollten gemeinsam die angemessenen Partnerschafts-Sicherheitsmaßnahmen festlegen und dokumentieren, die vom AEO umgesetzt und aufrechterhalten werden sollen.
- Das gemeinsam erstellte Zoll-zu-Wirtschaft Partnerschaftsdokument sollte schriftliche und überprüfbare Prozesse enthalten, die sicherstellen, soweit möglich und entsprechend dem Geschäftsmodell des AEO, dass die Geschäftspartner des AEO, einschließlich Hersteller, Produkthersteller und Lieferanten, ihre Absicht erklären, den im SAFE-Rahmenwerk festgelegten Sicherheitsstandards zu entsprechen.
- Es sollten regelmäßige Überprüfungen der Prozesse und Sicherheitsmaßnahmen des AEO durchgeführt werden (basierend auf Risiko) und im Einklang mit den im jeweiligen Geschäftssicherheitsabkommen festgelegten Sicherheitsverfahren stehen.
Standard 2 – Sicherheit:
Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte werden vorab festgelegte Sicherheitsstandards in ihre bestehenden Geschäftsprozesse integrieren.
- Der AEO wird Sicherheitsmaßnahmen umsetzen, die die Sicherheit von Gebäuden gewährleisten sowie Maßnahmen zur Überwachung und Kontrolle der äußeren und inneren Perimeter und Zugangskontrollen umfassen, um unbefugten Zugang zu Einrichtungen, Transportmitteln, Ladeflächen und Frachtbereichen zu verhindern.
- Die Zugangskontrolle zu Einrichtungen in der gesicherten Lieferkette sollte eine verwaltungsmäßige Kontrolle über die Ausgabe und angemessene Kontrolle von Ausweisen (Mitarbeiter, Besucher, Lieferanten usw.) und anderen Zugangsmitteln wie Schlüssel, Zugangskarten und anderen Geräten umfassen, die uneingeschränkten Zugang zu Firmengeländen und -werten ermöglichen.
- Die Zugangskontrolle zu Einrichtungen in der gesicherten Lieferkette sollte die unverzügliche und vollständige Entziehung der vom Unternehmen ausgegebenen Identifikations- und Zugangsmöglichkeiten bei der Beendigung eines Arbeitsverhältnisses beinhalten.
- Handelssensitive Daten sollten durch notwendige automatisierte Sicherungskapazitäten, wie beispielsweise individuelle Passwortkonten, die eine regelmäßige Re-Zertifizierung erfordern, angemessene Schulung zur Informationssicherheit sowie Schutz vor unbefugtem Zugriff und Missbrauch geschützt werden.
- Personal-Sicherheitsprogramme sollten eine Überprüfung von Mitarbeitern und zukünftigen Mitarbeitern umfassen, soweit dies angemessen und durch nationales Recht erlaubt ist.
- Diese Programme sollten regelmäßige Hintergrundüberprüfungen bei Mitarbeitern in sicherheitssensiblen Positionen beinhalten und außergewöhnliche Veränderungen in der sozialen und wirtschaftlichen Lage eines Mitarbeiters beachten.
- Sicherheitsprogramme und -maßnahmen sollten gemäß dem Geschäftsmodell des AEO eingerichtet sein, um die Integrität der Prozesse eines Geschäftspartners, die sich auf den Transport, die Handhabung und Lagerung von Fracht in der gesicherten Lieferkette beziehen, zu fördern.
- Verfahren sollten angewendet werden, um sicherzustellen, dass alle für die Frachtabwicklung verwendeten Informationen, sowohl elektronisch als auch manuell, lesbar, zeitgerecht, genau und gegen Änderungen, Verlust oder Einführung fehlerhafter Daten geschützt sind. Der AEO und der Zoll werden die Vertraulichkeit von handels- und sicherheitsrelevanten Informationen sicherstellen.
- Die bereitgestellten Informationen sollten nur für den vorgesehenen Zweck verwendet werden.
- Ein AEO, der Fracht versendet oder empfängt, sollte diese mit den entsprechenden Frachtdokumenten abgleichen. Der AEO stellt sicher, dass von Geschäftspartnern erhaltene Frachtdaten genau und rechtzeitig gemeldet werden. Personen, die Fracht übergeben oder empfangen, müssen identifiziert werden, bevor die Fracht entgegengenommen oder freigegeben wird. Der AEO sollte spezifische Schulungen anbieten, um Mitarbeitern bei der Aufrechterhaltung der Frachtintegrität, der Erkennung potenzieller interner Sicherheitsbedrohungen und dem Schutz von Zugangskontrollen zu helfen. Der AEO sollte seine Mitarbeiter über die Verfahren informieren, die das Unternehmen zur Identifizierung und Meldung verdächtiger Vorfälle eingerichtet hat.
Standard 3 – Autorisierung:
Die Zollverwaltung wird zusammen mit Vertretern der Handelsgemeinschaft Validierungsprozesse oder Qualitätsakkreditierungsverfahren entwickeln, die durch den Status als Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte Anreize für Unternehmen bieten. Diese Prozesse sollten unter anderem greifbare Vorteile gemäß Anhang IV festlegen, um sicherzustellen, dass die Unternehmen einen Nutzen für ihre Investitionen in gute Sicherheitssysteme und -praktiken sehen, einschließlich weniger dokumentarischer Prüfungen und physischer Inspektionen sowie beschleunigter Freigabe/Abfertigung ihrer Waren.
- Die Zollverwaltung sollte (auf verschiedene Weise) mit Geschäftspartnern zusammenarbeiten, um gemeinsam erlangte Vorteile durch kollektive Teilnahme an der gesicherten Lieferkette zu ermitteln.
- Die Zollverwaltung sollte für die Anliegen des AEO und dessen bevollmächtigte Vertreter offen sein und in Absprache mit ihnen eine formalisierte Kommunikationsmethode festlegen, die sicherstellt, dass Probleme ordnungsgemäß empfangen, adressiert und gelöst werden.
- Die Zollverwaltung sollte die greifbaren Vorteile dokumentieren, die die Verwaltung (innerhalb ihres Zuständigkeitsbereichs) voll engagierten Geschäftspartnern in der gesicherten Lieferkette zu bieten beabsichtigt. Diese Vorteile sollten gemessen und berichtet werden und den Verpflichtungen standhalten, da Zollverwaltungen nationale Programme schrittweise einführen.
- Zollverwaltungen sollten die gegenseitige Anerkennung des AEO-Status zwischen oder unter Programmen anstreben, um die Vorteile zu steigern, die ihren jeweiligen AEOs gewährt werden.
- Die Zollverwaltung sollte gegebenenfalls Bestimmungen anpassen und Verfahren einführen, um die Abfertigung oder den Export von Sendungen zu beschleunigen, die als geringes Sicherheitsrisiko eingestuft werden.
- Die Zollverwaltung wird Vorteile durch die erhöhte Sicherheit von Waren in der internationalen Lieferkette erlangen, bei der verbesserte Informationsprozesse, Risikobewertungsfähigkeiten und eine bessere Zielsetzung von Hochrisikosendungen zur optimierten Ressourcennutzung führen werden.
- Die Zollverwaltung und die AEOs werden durch die Nutzung von Selbstbewertungen und Überprüfungen profitieren.
Standard 4 – Technologie:
Alle Beteiligten werden die Integrität von Fracht und Containern durch die Förderung des Einsatzes moderner Technologien aufrechterhalten.
- AEOs sollten mindestens den aktuellen Anforderungen gemäß verschiedener internationaler Übereinkommen entsprechen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf das Zoll-Container-Übereinkommen von 1972 und das Zollübereinkommen über die internationale Güterbeförderung unter TIR-Carnets (TIR-Übereinkommen, 1975).
- Zollverwaltungen sollten die freiwillige Nutzung fortschrittlicher Technologien durch AEOs fördern und durch angemessene Anreize unterstützen, einschließlich intelligenter Sicherheitsvorrichtungen über mechanische Siegel hinaus zur Sicherstellung und Überwachung der Container- und Frachtintegrität sowie zur Meldung unbefugter Manipulationen.
- AEOs sollten dokumentierte Verfahren haben, die ihre interne Richtlinie zur Anbringung und Verarbeitung von Fracht und Containern mit Hochsicherheits-Siegeln und/oder anderen Vorrichtungen festlegen, die darauf ausgelegt sind, Manipulationen zu verhindern.
- Die Zollverwaltung sollte dokumentierte Verfahren zu ihrem Siegelüberprüfungsregime sowie ihren operativen Verfahren zum Umgang mit Abweichungen haben.
- Die Zollverwaltung und der AEO sollten einen offenen Dialog zu gemeinsamen Anliegen führen, um gemeinsam von Fortschritten in Industrienormen und Technologien zur Containerintegrität sowie der gegenseitigen Betriebsbereitschaft in Bezug auf identifizierte Sicherheitsvorfälle bei Siegelverletzungen zu profitieren.
- In diesem Zusammenhang bildet die Empfehlung des WZO-Rats zu Zollformalitäten im Zusammenhang mit der vorübergehenden Zulassung von Sicherheitsvorrichtungen für Container die Grundlage für die Erleichterung der vorübergehenden Zulassung dieser Vorrichtungen.
Standard 5 – Kommunikation:
Die Zollverwaltung wird Zoll-Wirtschaft Partnerschaftsprogramme regelmäßig aktualisieren, um Mindeststandards für Sicherheit und bewährte Verfahren für die Sicherheit in der Lieferkette zu fördern.
- Die Zollbehörden sollten in Absprache mit einem AEO oder seinen Vertretern Verfahren für den Umgang mit Anfragen oder Verdachtsfällen von Zollvergehen festlegen, einschließlich der Bereitstellung von Kontaktinformationen zu zuständigen Zollbeamten, die im Notfall erreichbar sind.
- Die Zollbehörden sollten regelmäßig auf nationaler und lokaler Ebene Konsultationen mit allen Beteiligten der internationalen Lieferkette durchführen, um Fragen von beiderseitigem Interesse zu erörtern, einschließlich Zollvorschriften, Verfahren und Anforderungen zur Sicherheit von Betriebsstätten und Sendungen.
- Der AEO sollte auf die Koordination der oben beschriebenen Kontaktbemühungen des Zolls eingehen und zu einem Dialog beitragen, der Einblicke bietet, um sicherzustellen, dass das Programm relevant bleibt und auf Mindeststandards für Sicherheit beruht, die beiden Partnern zugutekommen.
Standard 6 – Erleichterung:
Die Zollverwaltung wird mit AEOs kooperieren, um die Sicherheit und die Erleichterung der internationalen Lieferkette, die in ihrem Zollgebiet beginnt oder durchläuft, zu maximieren.
- Die Zollbehörde sollte Bestimmungen anpassen und Verfahren einführen, die die Konsolidierung und Rationalisierung der Einreichung erforderlicher Informationen zur zollrechtlichen Abfertigung sowohl zur Erleichterung des Handels als auch zur Identifizierung von Hochrisikofracht für geeignete Maßnahmen ermöglichen.
- Die Zollverwaltung sollte Mechanismen einrichten, um Geschäftspartnern die Möglichkeit zu geben, zu geplanten Änderungen und Anpassungen Stellung zu nehmen, die ihre Rolle bei der Sicherung der Lieferkette erheblich beeinflussen.
Eine deutsche Übersetzung des von uns erstellten Anhangs IV, in dem insbesondere die Anforderungen an die Wirtschaftsbeteiligten und die Zollbehörden in diesem Bereich aufgeführt sind, finden Sie nachstehend:
